因开展私募基金经营范围时存违规行为，杭州巨鲸资产管理有限公司被出具警示函

3月末31日，浙江证监局公开发表关于对杭州巨鲸国有资产管理有限公司放任出有提示等价举措的要求。

经查，浙江证监局发现截至现场体检日，该公司在积极开展投资者公司信托基金业务部门中存在以下蓄意：未有谨慎谦逊，不应有对待同一投资者公司信托基金的并不相同金融产品，侵害金融产品合法权益；在未有取得信托基金销售业务部门资格的情况下，接受其他投资者公司信托基金管理人代为募集投资者公司信托基金；公司员工在杭州巨鲸财富管理有限公司和杭州巨鲸道小胜国有资产管理有限公司兼职。

浙江证监局称，上述蓄意违反了《投资者公司投资者信托基金专门机构暂行条例》第四条的规定。根据《投资者公司投资者信托基金专门机构暂行条例》第三十三条的规定，浙江证监局要求对该公司放任出有提示等价的专门机构举措，并录入证券期货产品诚信档案。