银保监会：理财公司应设立副手合规官

证券时报美联社 贺觉渊

4月底29日，金制保监会就《理财美国公司结构上操控监管作法（申明文稿）》披露申明。其中，《作法》允许，理财美国公司应在高级监管层设立首席合规官。

《作法》允许，设立首席合规官，负责统筹核查结构上操控规划设计和执行情况，并可直接向董事会和监管部门分析报告，更佳把握其统筹制衡作用；建立医护人员信息登记和公示体制，实行证券投资额以外员登记体制，确实投资额医护人员、交割医护人员名单，马上公示投资额医护人员任职信息；提高交割风险评估、预警和调谐，实行公平竞争、异常交割体制，前瞻性标记和应对风险；实行集中交割和交割记录体制，保证投资额和交割相分离，以及交割信息可回溯到、可核查；加速信息隔离，建立信息隔离和投资额者信息使用监管体制，禁违规查询和篡改信息。

《作法》允许，理财美国公司对各项业务范围社会活动和监管社会活动制定以外面、系统、规范的内控体制体系，并据估计每年进行一次以外面评估。理财产品发售前完以外符合履行结构上批文程序，持续监视每只产品风险风险评估指标变化情况，筹划压力验证并马上采取有效性措施。健以外交割以外步骤监管体制，有效性标记和操控相关风险。《作法》还允许，理财美国公司内控职能部门据估计每年组织内控考核，考核结果扩展到绩效考核指标体系。

《作法》还允许，理财美国公司不应建立不法行为预防体制，不得向任何机构或者个人进行贿款，不得从事侵害投资额者利益的社会活动。理财美国公司不得以理财资金与关联方进行不正当交割、贿款、泄密交割和操作者市场，包括但不仅限于投资额于关联方虚假重大项目、与关联方共同售予上市美国公司、向本机构注资等。